Compliance im Fokus: Prävention von Verstößen gegen Sorgfaltspflichten nach dem LkSG

Als Compliance-Verantwortlicher oder Beauftragter für die Umsetzung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG) stehen Sie vor der Herausforderung, potenzielle Verstöße gegen die gesetzlichen Vorgaben frühzeitig zu erkennen und zu verhindern.

In diesem Beitrag beleuchtet Rechtsanwalt und Partner der Dortmunder Kanzlei PARK | Wirtschaftsstrafrecht Dr. Tobias Eggers kritische Bereiche, in denen Verstöße drohen, und zeigt konkrete Präventionsmaßnahmen auf.

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Die Erfahrung zeigt, dass Verstöße gegen das LkSG besonders in folgenden Bereichen auftreten können:

1. Mangelhafte Risikoanalyse
2. Unzureichende Präventionsmaßnahmen
3. Fehlende oder unzureichende Abhilfemaßnahmen
4. Mängel im Beschwerdemanagement
5. Lückenhafte Dokumentation

Lassen Sie uns diese Bereiche genauer betrachten und Strategien zur Vorbeugung entwickeln.

Eine unzureichende Risikoanalyse ist oft der Ausgangspunkt für Verstöße gegen das LkSG.

Präventionsmaßnahmen:

• Implementieren Sie ein systematisches, datenbasiertes Risikobewertungssystem
• Schulen Sie Ihr Team in der Anwendung anerkannter Risikoanalysemethoden. Aber: Fallen Sie nicht auf bunte Bilder und verbreitete Tech-Tools rein. Die Methode dieser Tools muss geprüft werden. Vielfach ist sie nicht tauglich und eine solche Risikobewertungsmethode führt in die Haftung.
• Führen Sie regelmäßige, dokumentierte Updates Ihrer Risikoanalyse durch

Selbst bei korrekter Risikoanalyse können unzureichende oder falsch priorisierte Präventionsmaßnahmen zu Verstößen führen.

Präventionsmaßnahmen:

• Entwickeln Sie einen klaren, risikobasierten Maßnahmenplan
• Setzen Sie Präventionsmaßnahmen konsequent um und überwachen Sie deren Wirksamkeit
• Schulen Sie Mitarbeiter und Lieferanten regelmäßig zu LkSG-relevanten Themen

Werden Verstöße nicht zeitnah und angemessen adressiert, drohen schwerwiegende rechtliche Konsequenzen.

Präventionsmaßnahmen:

• Etablieren Sie klare Eskalationsprozesse für identifizierte Verstöße
• Halten Sie Ressourcen für schnelle Interventionen bereit
• Dokumentieren Sie alle Abhilfemaßnahmen lückenlos

Ein ineffektives Beschwerdemanagement kann zu übersehenen Risiken und verzögerten Reaktionen führen.

Präventionsmaßnahmen:

• Implementieren Sie ein leicht zugängliches, mehrsprachiges Beschwerdesystem
• Schulen Sie verantwortliche Mitarbeiter in der Bearbeitung von Beschwerden, wenn die Meldungen intern anlanden. Wenn Sie hier Fehler machen, schaffen Sie sich neue Probleme, die mitunter größer sein können als der Gegenstand der Beschwerde. Datenschutz, aber auch schwerwiegende Fehler mit Blick auf etwaige Straf- oder Bußgeldverfahren.
• Analysieren Sie Beschwerden systematisch zur Identifikation von Mustern und Schwachstellen. Das muss Teil Ihres KVP (kontinuierlicher Verbesserungsprozess) sein.

Unvollständige oder inkonsistente Dokumentation kann selbst bei guter operativer Umsetzung zu Compliance-Problemen führen.

Präventionsmaßnahmen:

• Etablieren Sie standardisierte Dokumentationsprozesse für alle LkSG-relevanten Aktivitäten
• Nutzen Sie digitale Tools zur Vereinfachung und Zentralisierung der Dokumentation
• Führen Sie regelmäßige interne Audits der LkSG-Dokumentation durch

Die Aufgaben eines jeden, der für die LkSG-Compliance Verantwortung übernimmt, ist es Ihre Aufgabe, ein robustes System zu etablieren, das Verstöße proaktiv verhindert. Dies erfordert:

1. Eine ganzheitliche Betrachtung der Lieferkette
2. Kontinuierliche Schulung und Sensibilisierung aller Beteiligten
3. Regelmäßige Überprüfung und Anpassung der Compliance-Maßnahmen

Indem Sie diese Aspekte berücksichtigen und die vorgestellten Präventionsmaßnahmen umsetzen, minimieren Sie nicht nur das Risiko von Verstößen gegen das LkSG, sondern schaffen auch eine Kultur der Verantwortung und Transparenz in Ihrem Unternehmen. Die Überwachung der Lieferkette sollte organisch in Ihr Compliance-Management greifen. Bauen Sie kein Parallelsystem. Das ist erstens unnötiger Aufwand und schafft zweitens Schnittstellenprobleme.