Seminar

Persönliche Haftung des Compliance Officers

So sichern Sie sich fachlich und persönlich ab

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Seminarablauf

Ihr Seminarleiter

Dr. Dr. Boris Schilmar
Rechtsanwalt und Partner
KPMG Law Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Compliance-Pflichten erfüllen und persönliche Haftungsrisiken vermeiden

Rechtspflichten Compliance: Aktuelle gesetzliche Anforderungen im Überblick

  • Aktuelle Diskussionstreiber und Begriffsbestimmung
  • Gesellschaftsrechtliche Grundpflichten der Unternehmensleitung
  • Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK)
  • Aktuelle Rechtsprechung
  • Compliance-Anforderungen im Überblick

Risikomanagement und Compliance: Schnittstellen, Synergiepotenziale und Verzahnung

  • Der internationale Rahmen und anerkannte Standards/Rahmenwerke
  • Verzahnung von Compliance, Risikomanagement, Interne Revision und IKS
  • Compliance Risk Assessments

Pflichten und Haftungsrisiken des Vorstandes

  • Leitungspflichten des Vorstandes
  • Aufsichtspflichten des Vorstandes
  • Berichtspflichten des Vorstandes
  • Persönliche Sorgfalts- und Verschwiegenheitspflichten
  • Überwachungs- und Risikokontrollaufgaben
  • Delegierbarkeit von Pflichten und daraus entstehende Aufsichtspflichten
  • Haftungsvermeidungsstrategien

Pflichten und Haftungsrisiken des Aufsichtsrates

  • Sorgfaltspflichten des Aufsichtsrates
  • Effizienzprüfung: Frequenz, Methode und Prüfungsfelder
  • Delegierbarkeit von Pflichten und daraus entstehende Aufsichtspflichten

Rolle, Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers

  • Rolle und Aufgaben des Compliance Officers im Überblick
  • Weisungsgebundenheit vs. Weisungsfreiheit
  • Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen
  • Meldepflichten bei Compliance-Verstößen
  • Besonderer Kündigungsschutz: Können individualvertragliche Regelungen getroffen werden?

Konkrete Maßnahmen zur Haftungsreduzierung

  • Freiwillige Compliance-Prüfung nach IDW PS 980
  • Anforderungen an Dokumentation und Kommunikation
  • Haftungsausschluss und Freistellung
  • D&O-Versicherung

Praxisbericht: Die Umsetzung eines anforderungsgerechten Compliance-Risikomanagements im mittelständischen Großanlagenbau

  • Compliance Management im mittelständischen Großanlagenbau
  • Compliance-Risikomanagement - was versteht die TGE Gas Engineering GmbH darunter?
  • Bestandteile und Ablauf einer für den Mittelstand geeigneten Compliance-Risikoanalyse
  • Abschätzung des Haftungsrisikos des Compliance Officers
  • Compliance-Risiko-Monitoring - welche Maßnahmen eignen sich für eine laufende Risikoüberwachung?

Philipp Müller
Strategy & Governance Analyst
TGE Gas Engineering GmbH

Ansprechpartner
Stephan Wolf

Stephan Wolf
Tel.: +49 (0) 6196 4722 800
kundenservice@managementcircle.de

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INHOUSE-TRAINING
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Begeisterte Teilnehmerstimmen
  • Sehr gute Veranstaltung.

    C. Zoltan
    VR LEASING AG

  • Interessant und nützlich.

    Dr. R. Blaha
    Crespel & Deiters GmbH & Co. KG

  • Weiter so.

    W. Petersen
    DFS Deutsche Flugsicherung GmbH