Seminar

Fit für die Banken-Aufsichtsprüfung

Ihr Leitfaden für einen reibungslosen Ablauf

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Seminarablauf

Ihre Seminarleiter:

Florian Göltl
Senior Manager Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Daniel Wagenknecht
Senior Manager Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Optimale Vorbereitung und Umsetzung in der Praxis

Regulatorische Vorgaben und Prüferperspektive

Die gesetzlichen Grundlagen und relevante Regulatorik

  • Hintergrund der Regulatorik am Beispiel der Finanzmarktkrise
  • Zeitliche Einordnung der Regulatorik
  • Einführung in die wichtigsten Gesetze und regulatorischen Anforderungen an die IT
  • Überblick der Regularien in MaRisk und BAIT
  • Gesetze und Regularien betreffen alle Institute, inkl. IT-Abteilung

Die Bankenaufsicht und die von ihr durchgeführten Aufsichtsprüfungen

  • Wichtige Aufsichts-Akteure im Überblick
  • Phasen einer Aufsichtsprüfung
  • Klassifizierung von Feststellungen
  • Mögliche Konsequenzen bei Aufsichtsfeststellungen

Bankenaufsichtsprüfung aus Prüferperspektive

  • Zusammenspiel BaFin/EZB/Bundesbank
  • Prüfungsansätze (top-down vs. bottom-up)
  • Prüfungsablauf aus Aufsichtsperspektive
  • Beispiele aus der Prüfungspraxis

24.06.2019
Dr. Christopher Stolz
Prüfer
Deutsche Bundesbank

21.08.2019
Florian Ramsperger
Prüfer
Deutsche Bundesbank

Umsetzung in der Praxis

Do's and Don'ts bei einer Aufsichtsprüfung - das sollten Sie beachten

  • Aufbau- und Ablauforganisation während einer Prüfung
  • Rollen und Verantwortlichkeiten der Beteiligten
  • Checklisten und Empfehlungen in den verschiedenen Phasen: vor, während und nach der Aufsichtsprüfung

Praxisbericht: Erfahrungen aus Sicht geprüfter Banken

  • Vorbereitende Maßnahmen
  • Definition der Verantwortlichkeiten
  • Eine Mängel-Feststellung - und nun?

Stefan Wieland
Chief Compliance Officer MEC
Opel Bank GmbH

Case Study: Bewertung von ausgewählten Aufsichtsfeststellungen

  • Einblick in Feststellungen aus echten Aufsichtsprüfungen
  • Analyse und Bewertung der Feststellungen
  • Diskussion der Ergebnisse im Plenum
Ansprechpartner
Stephan Wolf

Stephan Wolf
Tel.: +49 (0) 6196 4722 800
kundenservice@managementcircle.de

Rückruf-Service
INHOUSE-TRAINING
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