Seminar

Compliance in Banken

So erfüllen Sie die Anforderungen von BaFin und Wirtschaftsprüfern

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1. Seminartag

Ihr Seminarleiter:

Hans-Georg Bretschneider
Rechtsanwalt/Leiter Compliance
Fürst Fugger Privatbank KG

Die zwingend erforderlichen Grundlagen, die BaFin und Wirtschaftsprüfer erwarten

  • Compliance als Teil des bankweiten Risikomanagements
  • Die neue MaRisk-Compliance als „Allzweckwaffe” des Internen Kontrollsystems?
  • Das Compliance Management System (CMS)
  • Die Compliance Kultur
  • Compliance-Ziele
  • Compliance-Organisation
  • (Non-) Compliance Risiken
  • Fallstudie: Compliance Programm

2. Seminartag

Ihre Seminarleiter:

Hans-Georg Bretschneider
Hartmut T. Renz
Chief Compliance Officer
LBBW Landesbank Baden-Württemberg

Kapitalmarkt-Compliance und rechtssichere Kommunikation

  • Sorgfaltspflichten in der Anlageberatung
  • Compliance Kommunikation
  • Compliance-Kontrollen
  • Workshop: Die WpHG-Risikoanalyse
  • Fallstudie: Umgang mit strafbaren Handlungen im Kapitalmarkt-Umfeld

Case Studies

Hartmut T. Renz

Chief Compliance Officer
LBBW Landesbank Baden-Württemberg

Regulatorische Compliance nach MaRisk – Agile von 0 auf 100

Nikolaus Sauerborn
Compliance Officer
KfW Bankengruppe

Ansprechpartner
Stephan Wolf

Stephan Wolf
Tel.: +49 (0) 6196 4722 800
kundenservice@managementcircle.de

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