Seminar

Compliance in Banken

So erfüllen Sie die Anforderungen von BaFin und Wirtschaftsprüfern

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1. Seminartag

Ihr Seminarleiter:

Hans-Georg Bretschneider
Rechtsanwalt/Leiter Compliance
Fürst Fugger Privatbank KG

Die zwingend erforderlichen Grundlagen, die BaFin und Wirtschaftsprüfer erwarten

  • Compliance als Teil des bankweiten Risikomanagements
  • Die neue MaRisk-Compliance als "Allzweckwaffe" des Internen Kontroll Systems?
  • Das Compliance Management System (CMS)
  • Die Compliance Kultur
  • Compliance-Ziele
  • Compliance-Organisation
  • (Non-) Compliance Risiken
  • Mit Fallstudie: Compliance Programm

2. Seminartag

Ihre Seminarleiter:

Hans-Georg Bretschneider
Hartmut Renz
Rechtsanwalt
Kaye Scholer LLP

Kapitalmarkt-Compliance und rechtssichere Kommunikation

  • Compliance Kommunikation
  • Compliance-Kontrollen
  • Mittelfristige Herausforderungen - ein Ausblick

Mit Workshop: Die WpHG-Risikoanalyse

Mit Fallstudie: Umgang mit strafbaren Handlungen im Kapitalmarkt-Umfeld

Sorgfaltspflichten in der Anlageberatung

Case Studies

Hartmut Renz

Rechtsanwalt
Kaye Scholer LLP


Regulatorische Compliance nach MaRisk in der KfW - agil von 0 auf 100

Nikolaus Sauerborn
Senior Regulatory Expert
Kreditanstalt für Wiederaufbau (KfW)

Ansprechpartner
Stephan Wolf

Stephan Wolf
Tel.: +49 (0) 6196 4722 800
kundenservice@managementcircle.de

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